银保监会：理财公司应设立首席合规官
random.random_zuozhe
04-30
0次
证券时报记者 贺觉渊
4月29日，银保监会就《理财公司内部控制管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。其中，《办法》要求，理财公司应在高级管理层设立首席合规官。
《办法》要求，设立首席合规官，负责监督检查内部控制建设和执行情况，并可直接向董事会和监管部门报告，更好发挥其监督制衡作用；建立人员信息登记和公示制度，实行证券投资全员登记制度，明确投资人员、交易人员名单，及时公示投资人员任职信息；加强交易监测、预警和反馈，实行公平交易、异常交易制度，前瞻性识别和防范风险；实行集中交易和交易记录制度，确保投资和交易相分离，以及交易信息可回溯、可检查；强化信息隔离，建立信息隔离和投资者信息使用管理制度，严禁违规查询和泄露信息。
《办法》要求，理财公司对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的内控制度体系，并至少每年进行一次全面评估。理财产品发行前严格履行内部审批程序，持续跟踪每只产品风险监测指标变化情况，开展压力测试并及时采取有效措施。健全交易全流程管理制度，有效识别和控制相关风险。《办法》还要求，理财公司内控职能部门至少每年组织内控考评，考评结果纳入绩效考核指标体系。
《办法》还要求，理财公司应当建立利益冲突防控制度，不得向任何机构或者个人进行利益输送，不得从事损害投资者利益的活动。理财公司不得以理财资金与关联方进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场，包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向本机构注资等。
相关内容
热门资讯
借呗为什么暂时无法向你提供借款...
1、个人信用状况不符合借呗的要求：借呗可能有一定的信用评估标准，如果用户的个人信用状况不满足要求，借...
亲属卡有额度但用不了 有以下三...
1、超出了可用额度：可以使用的额度是由赠卡方设置的，亲属卡每月最高额度是3000，可是具体能用多少是...
芝麻信用综合评估未通过是什么意...
芝麻信用综合评估未通过是指用户的支付宝账号没有通过芝麻信用的综合评估。当用户使用芝麻信用的相关权益时...
建行卡被暂停非柜面交易还能解除...
用户银行卡被暂停非柜面交易往往意味着用户无法继续通过手机银行或者网上银行来办理银行卡业务了，只能前往...
3个普通人的实用理财方案，拿走...
无论是个人还是家庭，对于财富的管理、规划、投资是要持续一生的，而不是某个阶段的“通关任务”。高资产净...